圣元环保股份有限公司

格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证

【资料图】

券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运

作》等有关法律法规及《公司章程》

               《监事会议事规则》的有关规定，

本着维护公司利益、对股东负责的态度，忠实履行了监事会职权，

列席公司董事会和股东大会，对公司依法运作、财务管理以及董事

和高级管理人员履职等情况进行监督检查，为促进公司规范运作，

切实维护股东和员工合法权益做出了积极努力。现将监事会 2022 年

度主要工作汇报如下：

     一、监事会会议召开情况

     （一）会议召开情况

程序、出席会议的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符

合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，全体监事均

亲自出席了各次会议，并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，

作出的会议决议合法有效。

     会议召开主要情况如下：

序号    会议名称   召开时间       审议议案名称

    第九届监事

               月 12 日     2.关于《圣元环保股份有限公司第一期员工

    第一次会议

                          持股计划管理办法》的议案

                          的专项报告》的议案

    第九届监事                 关联资金往来情况专项说明》的议案

               月 18 日

    第二次会议                 的议案

                          案》的议案

                          案

                          机构申请综合授信额度暨预计担保额度的议

                          案

    第九届监事

               月 27 日

    第三次会议

    第九届监事

               月 23 日   案

    第四次会议

    第九届监事

               月 25 日   议案

    第五次会议

    第九届监事

               月 31 日   固态储氢项目的议案

    第六次会议

    （二）列席董事会及股东大会情况

    报告期内，公司召开了 10 次董事会及 3 次股东大会，监事会成

员均列席了会议，并对会议召开程序以及所作决议进行了监督，切

实履行了监事会的知情监督、检查职能。

    二、监事会对公司有关事项的监督意见

    报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》

           《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，

认真履行监事会职能，对公司依法运作情况、公司财务情况等事项

进行了认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况

发表如下意见：

    （一）依法运作情况

会召开决策程序、所作决议事项、董事会执行股东大会决议的情况，

以及高级管理人员执行职务情况等进行了监督。

  监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》

                     《证券法》和《公

司章程》等法律法规和相关制度的规定履行职责，决策程序和所作

决议合法；未发现公司董事和高管人员在履行职责时有违反国家法

律、行政法规、

      《公司章程》等规定或者存在损害公司及股东利益的

行为。

  （二）财务检查情况

年度报告和 2022 年第三季度报告，对公司的财务状况和现行财务制

度进行了细致检查，并认真审核了公司《2022 年年度报告》及其他

会计资料。

  监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规

范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、

客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

  （三）关联交易情况

  报告期内，监事会审阅了公司 2022 年度日常关联交易事项，重

点关注关联交易的公允性及定价的合理性，监督信息披露的及时性、

准确性和完整性。

  监事会认为：公司 2022 年度发生的关联交易事项决策程序符合

有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易客观、公正、公平，

且符合公司实际经营需要。未发现显失公允的情形，未发现通过关

联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司和全体股东利益的

其他行为。

  （四）对外担保情况

  报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了核查，公司发生

的对外担保均为对全资子/孙公司、控股子公司发生的担保事项，无

逾期对外担保事项，无涉及诉讼的担保金额以及因担保而产生损失

的情况。

  监事会认为：公司对外担保事项均严格按照规定履行了合法的

程序，并能够严格控制对外担保风险，不存在为控股股东及其他关

联方、任何其他法人或非法人单位或个人提供担保等违规对外担保

事项。

  （五）内部控制情况

  根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》有关规定，监

事会对 2022 年度公司内部控制活动进行了核查，重点关注公司内控

制度的建立和实施情况。

  监事会认为：报告期内，公司已根据《公司法》《证券法》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》

               《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》

                      《公司章程》及相关

规定建立了较为完善和合理的内控制度和法人治理结构，有效保护

了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。经核查，公

司《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内

部控制制度的建设及运行情况。

  （六）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

  公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制

度的情况进行了核查。

  监事会认为：报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人员登

记管理制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记

工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、

编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披

露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人

员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告公告前 10 日内以及其他重

大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，未发现

相关人员利用内幕信息交易公司股票；公司严格执行内幕信息相关

管理制度，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

  三、监事会 2023 年工作计划

《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促

进公司的规范运作，主要工作计划如下：

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公

司规范运作》等有关法律法规和《公司章程》及《监事会议事规则》

的规定和要求，继续加强对重大投资、内部控制、公司财务等事项

的监督检查，确保公司内控制度及相关措施得到有效的执行，防范

并降低公司风险，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥

职能。

  加强对公司的生产经营、对外投资、关联交易等重大事项开展

监督，促进公司内控制度的不断完善和实施。监事会以维护公司的

整体利益为出发点，加强对企业重大经营活动和重大决策的监管力

度。贯彻执行《公司法》《公司章程》及其他相关规定，继续加强落

实监督职能。监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，确保

公司的各项制度得到有效落实。

通渠道和方式，促进公司业务的高效进行，防止损害公司利益和形

象的行为发生。

习，提升自身专业业务能力。按照监管机构对监事会提出的新要求，

提高监事会的监督能力和水平。

                     圣元环保股份有限公司监事会

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